基金管理人：
上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇二五年五月十二日
重要提示
管理委员会（以下简称中国证监会）2025 年 3 月 25 日证监许可〔2025〕598 号文准予注册。中国证监会对本
基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。
理人或东方红资产管理）， 基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
实际情况按照相关程序延长或缩短募集期，此类变更适用于所有销售机构。基金募集期若延长，最长不得
超过 3 个月。
和网上交易系统。代销机构具体名单请见基金管理人网站披露的基金销售机构名录。
资金提供方、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
则无须再另行开立基金账户，直接以此基金账户办理认购申请即可。未开立基金账户的投资者可通过本基
金直销机构、代销机构办理开立基金账户的手续。
份额计入投资者的账户， 利息和具体利息折算份额以登记机构的记录为准。
A 类基金份额：在投资人认购、申购基金时收取认购费、申购费，而不从本类别基金财产中计提销售服
务费；C 类基金份额：在投资人认购、申购基金时不收取认购费、申购费，而是从本类别基金财产中计提销售
服务费。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额分别设置代码， 并分别计算基金份额净值。投资人在认购基金
份额时可自行选择基金份额类别。
额的单笔最低认购金额为 10 元人民币（含认购费），通过其他销售机构办理本基金认购业务的，本基金各类
基金份额的单笔最低认购限额及交易级差以各销售机构的具体规定为准。
单个投资人（基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员作为发起资金提供方的除外）累
计认购基金份额的比例达到或者超过基金份额总数的 50%，或者出现变相规避 50%集中度情形的，基金管
理人有权对该等认购申请进行部分确认或拒绝接受该等认购申请。投资人认购的基金份额数以登记机构
的确认为准。
币（不包括利息）。
本基金可设置募集规模上限，如设置，具体募集规模上限及募集规模控制的方案详见届时公告。若本
基金设置募集规模上限， 基金合同生效后不受此规模限制。
认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善
行使合法权利， 否则， 由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。
的地方的投资者， 可拨打本公司的客户服务电话 400-920-0808 咨询认购事宜。
请以基金管理人网站披露的本基金相关份额的销售机构名录及相关信息为准。
发布于本公司网站（www.dfham.com）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的基金合
同、托管协议、招募说明书及基金产品资料概要。
本基金是一只混合型基金， 其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金， 低于股票型基金。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资人认购基
金时应认真阅读招募说明书、基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全
面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意
愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担投资风险。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担
基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风
险、大额赎回、巨额赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险、本基金
特有的风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。
本基金可投资于资产支持证券，可能面临与基础资产相关的风险如信用风险、现金流预测风险和原始
权益人的风险等，以及与资产支持证券相关的风险如市场利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及延
期偿付风险等。
本基金主要通过内地与香港股票市场交易互联互通机制（以下简称“港股通机制” ）买卖规定范围内的
香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之
外，本基金还会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，
包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能
表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下
交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，
可能带来一定的流动性风险）等。
本基金可投资于科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括
但不限于股价波动风险、退市风险、流动性风险、投资集中风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境
变化，选择将部分基金资产投资于科创板或选择不将基金资产投资于科创板，基金资产并非必然投资于科
创板。
本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影
响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行人及境内外交易机制相关的风险可能直接或间接成
为本基金风险。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于存托凭证或选
择不将基金资产投资于存托凭证， 基金资产并非必然投资存托凭证。
本基金可投资北京证券交易所（以下简称“北交所” ）股票，北交所主要服务于创新型中小企业，在发行、
上市、交易、退市等方面的规则与其他交易场所存在差异。基金投资北交所股票，将面临因投资环境、投资
标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于上市公司经营风险、股价波动风险、流
动性风险、退市风险、投资集中风险、转板风险、监管规则变化的风险等。本基金可根据投资策略需要或市
场环境变化，选择将部分基金资产投资于北交所股票或选择不将基金资产投资于北交所股票，基金资产并
非必然投资于北交所股票。
本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品，金融衍生产品具有杠杆效应且价格波动剧
烈，会放大收益或损失，在某些情况下甚至会导致投资亏损高于初始投资金额。本基金可根据投资策略需
要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于金融衍生品或选择不将基金资产投资于金融衍生品，基
金资产并非必然投资金融衍生品。
为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品，信用衍生品投资可能面临流动性风险、偿付风险以及
价格波动风险等。
具体风险揭示烦请查阅本基金招募说明书“风险揭示” 章节内容。
本基金单一投资者（基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员作为发起资金提供方的
除外）持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金
管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过 50%的除外。法律法规或监管部门另有规定的，从其规
定。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机
制，具体详见基金合同和招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简
称进行特殊标识，并且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启
用侧袋机制时的特定风险。
金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业
绩并不构成本基金业绩表现的保证。
一、本次募集的基本情况
（一）基金名称、简称和代码
基金名称： 东方红港股通价值优选混合型发起式证券投资基金
基金简称： 东方红港股通价值优选混合发起
A 类基金份额简称： 东方红港股通价值优选混合发起 A， 基金代码： 024044
C 类基金份额简称： 东方红港股通价值优选混合发起 C， 基金代码： 024045
（二）基金类型和运作方式
基金类型： 混合型证券投资基金
基金运作方式： 契约型开放式、发起式
（三）基金存续期限
不定期。
（四）基金份额面值
发售面值为 1.00 元人民币。
（五）基金的投资目标
本基金在严格控制投资组合风险的前提下， 通过积极主动的投资管理， 追求资产净值的长期稳健增值。
（六）发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、发起资金提供方、合格境外投
资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
（七）募集规模
本基金的最低募集份额总额为 1000 万份（不包括利息折算的份额），最低募集金额为 1000 万元人民币
（不包括利息）。
本基金可设置募集规模上限，如设置，具体募集规模上限及募集规模控制的方案详见届时公告。若本
基金设置募集规模上限， 基金合同生效后不受此规模限制。
（八）销售机构
ham.com）、东方红资产管理 APP、基金管理人微信服务号和基金管理人指定且授权的电子交易平台。
要求， 选择符合要求的机构代理销售本基金， 并在基金管理人网站披露本基金销售机构的名录及相关信息。
（九）基金募集期
本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过 3 个月。
本基金自 2025 年 5 月 26 日（含）至 2025 年 6 月 13 日（含）面向投资者公开发售。基金管理人有权根据基
金募集的实际情况按照相关程序延长或缩短募集期，此类变更适用于所有销售机构。基金募集期若延长，
最长不得超过 3 个月。
二、发售方式及相关规定
款。
购申请不得撤销。
在募集期内，通过基金管理人直销中心及网上交易系统办理本基金认购业务的，本基金各类基金份额
的最低认购金额为单笔 10 元人民币（含认购费），通过其他销售机构办理本基金认购业务的，本基金各类基
金份额的单笔最低认购限额及交易级差以各销售机构的具体规定为准。
除外）累计认购基金份额的比例达到或者超过基金份额总数的 50%，或者出现变相规避 50%集中度情形的，
基金管理人有权对该等认购申请进行部分确认或拒绝接受该等认购申请。投资人认购的基金份额数以登
记机构的确认为准。
则无须再另行开立基金账户，直接以此基金账户办理认购申请即可。未开立基金账户的投资者可通过本基
金直销机构、代销机构办理开立基金账户的手续。
（1）认购费率
本基金对通过基金管理人直销中心认购本基金 A 类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资者
实施差别的认购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基
金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年
金理事会委托的特定客户资产管理计划、企业年金养老金产品、个人税收递延型商业养老保险产品、养老目
标基金以及职业年金计划等。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在
招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。非养老金客户指除养老金客户外的其他投
资者。
通过基金管理人直销中心认购本基金 A 类基金份额的养老金客户的认购费率如下：
认购金额（M） 认购费率
M＜100 万元 0.24%
M≥500 万元 1000 元/笔
其他投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率如下：
认购金额（M） 认购费率
M＜100 万元 1.2%
M≥500 万元 1000 元/笔
A 类基金份额的认购费用由认购 A 类基金份额的投资者承担， 不列入基金财产， 主要用于基金的市场推
广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。
本基金 C 类基金份额不收取认购费， 收取销售服务费。
（2）认购份额的计算
A 类基金份额的认购金额包括认购费用和净认购金额。
当认购费用适用比例费率时， 计算公式为：
净认购金额=认购金额/（1+认购费率）
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值
当认购费用为固定金额时， 计算公式为：
认购费用=固定金额
净认购金额=认购金额-认购费用
认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值
认购份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失
由基金财产享有或承担。
例：某投资人（非养老金客户）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，认购费率为 1.2%，假定募集期产
生的利息为 5.50 元， 则可认购 A 类基金份额为：
认购金额=10,000 元
净认购金额＝10,000/（1＋1.2%）＝9,881.42 元
认购费用＝10,000-9,881.42＝118.58 元
认购份额＝（9,881.42＋5.50）/1.00＝9,886.92 份
即：该投资人（非养老金客户）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，假定募集期产生的利息为 5.50
元， 可得到 9,886.92 份 A 类基金份额。
认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值
认购份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失
由基金财产享有或承担。
例：某投资人投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，假定募集期产生的利息为 5.50 元，则可认购 C 类
基金份额为：
认购份额＝（10,000＋5.50）/1.00=10,005.50 份
即：该投资人投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，假定募集期产生的利息为 5.50 元，可得到 10,
三、个人投资者的开户与认购程序
（一）注意事项
个人投资者认购基金可以在基金管理人及其指定销售机构办理。
（二）发售机构开户与认购办理流程
（1）业务办理时间： 本基金份额募集期间交易日的 9： 30-17：
（2）个人客户办理开户申请时， 应亲赴直销网点， 并提供下列资料：
息更新告知函》；
注：“指定银行账户”是指：在本公司直销中心认购基金的客户需指定一银行账户作为客户赎回、分红等
资金结算汇入账户。此账户可为客户在任一商业银行的存款账户，账户名称必须与客户名称严格一致。账
户证明是指银行存折、借记卡等。
（3）认购资金的划拨程序：
可任选如下账户进行汇款：
直销账户一：
【账户名称】上海东方证券资产管理有限公司
【账号】216200100102864844
【开户行】兴业银行股份有限公司上海分行营业部
【大额支付号】309290000107
直销账户二：
【账户名称】上海东方证券资产管理有限公司
【账号】31001502500050069677
【开户行】中国建设银行上海第二支行
【大额支付号】105290063006
直销账户三：
【账户名称】上海东方证券资产管理有限公司
【账号】03492300040015591
【开户行】中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行
【大额支付号】103290028025
账户必须与开户时预留的银行账户一致。
（4）个人客户办理认购申请时， 应提供以下资料：
个人投资者可登录本公司网站（www.dfham.com）、东方红资产管理 APP、基金管理人微信服务号和基金
管理人指定且授权的电子交易平台，在与基金管理人达成网上交易的相关协议、接受基金管理人有关服务
条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后， 通过基金管理人网上交易系统办理开户、认购等业务。
网上交易系统在本基金最后一个认购日的 15:00 之后不再接受认购申请。
（1）请有意认购本基金的个人投资者尽早向直销机构或代销机构网点索取开户和认购申请表。个人投
资者也可从本公司网站 www.dfham.com 下载有关直销业务表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下
载文件中所要求的格式一致。
（2）直销机构与代销机构网点的业务申请表不同， 个人投资者请勿混用。
四、机构投资者的开户与认购程序
（一）注意事项
在直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算账户，今后投资者赎
回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。在代销网点认购的机构投资者应
指定相应的代销银行结算账户或在券商处开立的资金账户作为投资基金的唯一结算账户。
（二）发售机构的开户与认购程序
（1）业务办理时间： 本基金份额募集期间交易日的 9： 30-17：
（2）机构客户办理开户申请时， 应由指定经办人提供下列资料：
可证、经营其他金融业务的许可证、基金会法人登记证明、私募基金管理人登记材料等身份证明材料复印
件；
《机构客户印鉴卡》；
证明），加盖单位公章；
注：a、
“指定银行账户”是指：在本公司直销中心认购基金的客户需指定一银行账户作为客户赎回、分红
等资金结算汇入账户。此账户可为客户在任一商业银行的存款账户。
b、已使用新版“三证合一”营业执照开户的机构主体，需提供新版营业执照复印件，组织机构代码证及
税务登记证无需提供。
（3）认购资金的划拨程序：
可任选如下账户进行汇款：
直销账户一：
【账户名称】上海东方证券资产管理有限公司
【账号】216200100102864844
【开户行】兴业银行股份有限公司上海分行营业部
【大额支付号】309290000107
直销账户二：
【账户名称】上海东方证券资产管理有限公司
【账号】31001502500050069677
【开户行】中国建设银行上海第二支行
【大额支付号】105290063006
直销账户三：
【账户名称】上海东方证券资产管理有限公司
【账号】03492300040015591
【开户行】中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行
【大额支付号】103290028025
账户必须与开户时预留的银行账户一致。
（4）机构客户办理认购申请时， 应提供以下资料：
（1）请机构投资者尽早向直销中心柜台或代销网点索取开户和认购申请表。投资者也可从本公司网站
www.dfham.com 下载直销业务申请表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式
一致。
（2）直销机构与代销机构网点的业务申请表不同， 机构投资者请勿混用。
五、清算与交割
用。投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有，如基金合同生效，则折算为基金份额
计入投资者的账户， 具体份额以登记机构的记录为准。
六、基金的验资与基金合同的生效
起资金提供方承诺持有期限自基金合同生效日起不少于 3 年的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据
法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，验资报告需对发起资
金提供方及其持有份额进行专门说明。自收到验资报告之日起 10 日内， 向中国证监会办理基金备案手续。
日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生
效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何
人不得动用。
基金合同生效时， 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算成相应类别的基金份额归投资人所有。
如果募集期限届满， 未满足基金备案条件， 基金管理人应当承担下列责任：
（1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
（2）在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项， 并加计银行同期活期存款利息；
（3）如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和
销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
七、本次募集当事人及中介机构
（一）基金管理人
名称： 上海东方证券资产管理有限公司
住所： 上海市黄浦区中山南路 109 号 7 层-11 层
办公地址： 上海市黄浦区外马路 108 号供销大厦 7 层-11 层
法定代表人： 杨斌
公司网址： www.dfham.com
（二）基金托管人
名称： 中国建设银行股份有限公司
成立时间： 2004 年 09 月 17 日
住所： 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 张金良
（三）销售机构
（1）直销中心
名称： 上海东方证券资产管理有限公司
住所： 上海市黄浦区中山南路 109 号 7 层-11 层
办公地址： 上海市黄浦区外马路 108 号供销大厦 8 层
法定代表人： 杨斌
传真： 021-63326381
联系人： 吴比
客服电话： 4009200808
公司网址： www.dfham.com
（2）网上交易系统
网上交易系统包括基金管理人公司网站（www.dfham.com)、东方红资产管理 APP、基金管理人微信服务
号和基金管理人指定且授权的电子交易平台。个人投资者可登录前述网上交易系统，在与基金管理人达成
网上交易的相关协议、接受基金管理人有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后，通过基金
管理人网上交易系统办理开户、认购等业务。
其他销售机构的具体名单请见基金管理人网站披露的基金销售机构名录。
基金管理人可根据有关法律法规的要求，对本基金的销售机构进行变更或增减，具体请以基金管理人
网站披露的本基金相关份额的销售机构名录及相关信息为准。
（四）登记机构
名称： 上海东方证券资产管理有限公司
住所： 上海市黄浦区中山南路 109 号 7 层-11 层
办公地址： 上海市黄浦区外马路 108 号供销大厦 7 层-11 层
法定代表人： 杨斌
电话： 021-53952888
传真： 021-63326970
联系人： 钱庆
（五）出具法律意见书的律师事务所
名称： 上海市通力律师事务所
住所： 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层
负责人： 韩炯
电话： 021-31358666
传真： 021-31358600
联系人： 陈颖华
经办律师： 黎明、陈颖华
（六）会计师事务所
注册地址： 上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
办公地址： 上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
负责人： 付建超
联系电话： 021-61418888
传真： 021-63350177
联系人： 史曼
经办注册会计师： 史曼、乐美昊
注册地址： 上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
办公地址： 上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
负责人： 付建超
联系电话： 021-61418888
传真： 021-63350177
联系人： 史曼
经办注册会计师： 史曼、乐美昊
上海东方证券资产管理有限公司
二〇二五年五月十二日
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